Riski, politika un koordinācija

SATURA RĀDĪTĀJS

• Uzdevumi
• Sasniedzamie mērķi
• Iesaistītās institūcijas
• Tiesību akti
• Noderīgas saites
• Publikācijas

Šis rīcības virziens atspoguļo, vai valstī tiek identificēti, izvērtēti un izprasti noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas (NILLTPFN) riski, kā arī vai tiek veiktas nepieciešamās darbības šo risku mazināšanai un novēršanai.

Uzdevumi

• Pilnveidojot risku novērtēšanas metodoloģiju, Finanšu izlūkošanas dienestam (FID) jāizstrādā nacionālais noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas  2017.–2019. gada risku novērtējums. 
• Ievērojot pasaules tendences, jāizstrādā jauno tehnoloģiju NILLTPF risku novērtējums.
• Lai radītu vienotu izpratni, par risku novērtējumu rezultātiem jāinformē sadarbības partneri un mērķauditorija, arī Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma subjekti, atbildīgās un līdzatbildīgās institūcijas, tiesībaizsardzības iestādes un politikas veidotāji, kā arī sabiedrība kopumā.  

Galvenais sasniedzamais mērķis

• NILLTPF riski tiek izprasti, un valsts līmenī tiek koordinēta rīcība sekmīgai šo risku novēršanai.

Detalizētāk skatīt aprakstu par NILLTPF novēršanas politikas veidošanu un īstenošanas koordināciju (latviešu valodā) (angļu valodā).

Iesaistītās institūcijas

Atbildīgās institūcijas: Iekšlietu ministrija – par pasākumiem, kas saistīti ar politikas plānošanu un tās īstenošanas koordināciju, Finanšu izlūkošanas dienests – par pasākumiem, kas saistīti ar risku novērtēšanu

Līdzatbildīgās institūcijas: Ārlietu ministrija; Ekonomikas ministrija; Finanšu un kapitāla tirgus komisija; Finanšu ministrija; Latvijas Finanšu nozares asociācija; Ģenerālprokuratūra; Izložu un azartspēļu uzraudzības inspekcija; Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojs; Latvijas Vēstnesis; Latvijas Banka; Latvijas Sertificēto maksātnespējas procesa administratoru asociācija; Latvijas Zvērinātu advokātu padome; Latvijas Zvērinātu notāru padome; Latvijas Zvērinātu revidentu asociācija; Maksātnespējas kontroles dienests; Nacionālā kultūras mantojuma pārvalde; Patērētāju tiesību aizsardzības centrs; Tieslietu ministrija; Valsts valodas centrs; Valsts drošības dienests; Valsts ieņēmumu dienests; Valsts kanceleja; Valsts policija

Tiesību akti

• Likums “Par Starptautisko konvenciju par cīņu pret terorismu finansēšanu”
• Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likums
• Noziedzīgi iegūtas mantas konfiskācijas izpildes likums
• Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likums
• Ministru kabineta 2020. gada 29. septembra rīkojums Nr. 576 “Par pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2020. līdz 2022. gadam”
• Ministru kabineta 2007. gada 3. aprīļa noteikumi Nr. 233 “Finanšu sektora attīstības padomes nolikums”
• Ministru kabineta 2003. gada 29. aprīļa noteikumi Nr. 240 “Iekšlietu ministrijas nolikums”
• Ministru kabineta 2017. gada 16. augusta noteikumi Nr. 474 “Tieslietu ministrijas nolikums”
• Ministru kabineta 2003. gada 29. aprīļa noteikumi Nr. 239 “Finanšu ministrijas nolikums”
• Ministru kabineta 2003. gada 29. aprīļa noteikumi Nr. 237 “Ārlietu ministrijas nolikums”
• Ministru kabineta 2019. gada 5. marta noteikumi Nr. 102 “Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienesta nolikums”
• Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likums
• Likums “Par Latvijas Banku”
• Ministru kabineta 2003. gada 29. aprīļa noteikumi Nr. 242 “Satiksmes ministrijas nolikums”
• Likums “Par Valsts ieņēmumu dienestu”
• Ministru kabineta 2006. gada 1. augusta noteikumi Nr. 632 “Patērētāju tiesību aizsardzības centra nolikums”
• Ministru kabineta 2004. gada 25. marta noteikumi Nr. 176 “Izložu un azartspēļu uzraudzības inspekcijas nolikums”
• Likums “Par kultūras pieminekļu aizsardzību”
• Revīzijas pakalpojumu likums
• Notariāta likums
• Latvijas Republikas Advokatūras likums
• Prokuratūras likums
• Ministru kabineta 2005. gada 18. janvāra noteikumi Nr. 46 “Valsts policijas nolikums”
• Korupcijas novēršanas un apkarošanas biroja likums
• Ministru kabineta 2018. gada 18. decembra noteikumi Nr. 823 “Valsts drošības dienesta nolikums”
• Ministru kabineta 2004. gada 20. janvāra noteikumi Nr. 42 “Noziedzības novēršanas padomes nolikums”
• Ministru kabineta 2014. gada 16. septembra noteikumi Nr. 549 “Ēnu ekonomikas apkarošanas padomes nolikums” (spēkā līdz 31.12.2020.)
• Ministru kabineta 2005. gada 22. novembra noteikumi Nr. 880 “Pretterorisma centra ekspertu konsultatīvās padomes nolikums”
• Ministru prezidenta 2019. gada 15. marta rīkojums Nr. 65 “Par darba grupu”
• Eiropas Parlamenta un Padomes Regula 2019/880 par kultūras priekšmetu ievešanu un importu

Noderīgas saites

• Nacionālā riska novērtējumi – informācija Finanšu izlūkošanas dienesta tīmekļa vietnē
• Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana – aktualitāšu sadaļa Iekšlietu ministrijas mājaslapā (dažādi ar NILLTF novēršanu saistīti materiāli)
• Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana – sadaļa Finanšu ministrijas mājaslapā (informācija NILLTF novēršanas jomā)
• Nacionālais terorisma finansēšanas un proliferācijas finansēšanas risku novērtēšanas ziņojums par 2017.–2018. gadu
• Finananšu tirgus politika – sadaļa Finanšu ministrijas mājaslapā (pieejams Finanšu sektora attīstības plāns 2017.–2019. gadam, kurā noteikta horizontālā prioritāte – finanšu sektora noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas atbilstības un valsts reputācijas paaugstināšana –, kas atspoguļo vienu no finanšu tirgus attīstības būtiskākajiem aspektiem)
• Sektoru noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas un terorisma finansēšanas risku novērtējums (2017–2018)
• Nacionālās kultūras mantojuma pārvaldes sektorālais riska novērtējums (2017–2018)
• Nacionālais terorisma finansēšanas un proliferācijas finansēšanas risku ziņojums par 2017.–2018. gadu (papildināts 2019. gada jūlijā) (latviešu valodā) (angļu valodā)
• Juridisko personu un nevalstisko organizāciju noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riski (publiskojamā versija)

Publikācijas

• Tematiskais atvērums “Moneyval”
• LV portāla tematiskās publikācijas
• Institūciju paziņojumi sabiedrībai (preses relīzes)
• Žurnāla “Jurista Vārds” tematiskās publikācijas:
  • Medina L. Cik daudz izdarīts ekonomisko noziegumu apkarošanā Latvijā. Jurista Vārds, 07.01.2020., Nr. 01 (1111), 12.-13.lpp. (brīva pieeja abonentiem vai iegādājoties e-žurnālu)
  • Medina L. Kas mūsdienu biznesā ir laba un slikta rīcība. Jurista Vārds, 30.04.2019., Nr. 17/18 (1075/1076), 10.-12.lpp.
  • Tieslietu ministrija OECD ziņojums "Tiesiskums komercdarbībai un iekļaujošai izaugsmei Latvijā". Jurista Vārds, 30.04.2019., Nr. 17/18 (1075/1076), 13.lpp. (brīva pieeja abonentiem vai iegādājoties e-žurnālu)
  • Kovaļa Ļ., Gerasimins I. Uzņēmumu vadītāju krimināltiesiskā atbildība par komercdarbības principu neievērošanu. Jurista Vārds, 30.04.2019., Nr. 17/18 (1075/1076), 14.-18.lpp. (brīva pieeja abonentiem vai iegādājoties e-žurnālu)
  • Ivanovs I., Rapša A. Ar izpratni un iekšējo kontroli pret korupciju. Jurista Vārds, 30.04.2019., Nr. 17/18 (1075/1076), 19.-22.lpp. (brīva pieeja abonentiem vai iegādājoties e-žurnālu)
  • Letiņa L. Patiesā labuma guvēja statuss, tā reģistrācijas komercreģistrā nozīme. Jurista Vārds, 30.04.2019., Nr. 17/18 (1075/1076), 22.-27.lpp. (brīva pieeja abonentiem vai iegādājoties e-žurnālu)
  • Brazovskis J., Pastars E. Risku kultūra un pārvaldība cīņai ar finanšu noziegumiem. Jurista Vārds, 30.04.2019., Nr. 17/18 (1075/1076), 28.-34.lpp. (brīva pieeja abonentiem vai iegādājoties e-žurnālu)
  • Lošmanis A. Akciju aprites modernizācijas nepieciešamība Latvijā. Jurista Vārds, 30.04.2019., Nr. 17/18 (1075/1076), 34.-37.lpp. (brīva pieeja abonentiem vai iegādājoties e-žurnālu)
  • Vainovskis M. Laba korporatīvā pārvaldība: kā nodrošināt OECD principu piemērošanu Latvijā. Jurista Vārds, 30.04.2019., Nr. 17/18 (1075/1076), 38.-44.lpp. (brīva pieeja abonentiem vai iegādājoties e-žurnālu)
  • Grafs A. Vai Latvijas bankas vērtē uzņēmumu korporatīvās pārvaldības praksi. Jurista Vārds, 30.04.2019., Nr. 17/18 (1075/1076), 45.-47.lpp. (brīva pieeja abonentiem vai iegādājoties e-žurnālu)
  • Auziņa-Melalksne D. Kapitāla piesaiste biržā: mīti un patiesība. Jurista Vārds, 30.04.2019., Nr. 17/18 (1075/1076), 47.-51.lpp. (brīva pieeja abonentiem vai iegādājoties e-žurnālu)
  • Znotiņa I., Vītola D. Plānotas būtiskas izmaiņas Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likumā. Jurista Vārds, 12.03.2019., Nr. 10 (1067), 5.–7.lpp. (brīva pieeja abonentiem vai iegādājoties e-žurnālu)