Vienota pieeja kredītiestāžu rīcībā esošo neizpaužamo ziņu sniegšanā

Ministru kabineta noteikumi Nr. 393 “Kārtība, kādā pieprasa un sniedz kredītiestādes rīcībā esošās neizpaužamās ziņas, arī ziņas darījuma pārraudzības gadījumā” izdoti saskaņā ar Kredītiestāžu likuma 63. panta 3.¹ un 3.² daļu.

Noteikumi nosaka kārtību, kādā:

• procesa virzītājs un operatīvās darbības subjekts pieprasa un kredītiestāde sniedz savā rīcībā esošās neizpaužamās ziņas, arī ziņas darījuma pārraudzības gadījumā, šo ziņu sniegšanas termiņu, pieprasījuma veidlapas paraugu un mašīnlasāmo datu struktūru;
• kredītiestāde sniedz Finanšu izlūkošanas dienestam (dienests) un tiesai ziņas darījuma pārraudzības gadījumā, kā arī šo ziņu sniegšanas termiņu.

Kriminālprocesa likums un Operatīvās darbības likums paredz, ka procesa virzītājam un operatīvās darbības subjektam pirms datu apmaiņas pieprasīšanas no kredītiestādes ir jāsaņem Kriminālprocesa likumā vai Operatīvās darbības likumā paredzētais izmeklēšanas tiesneša apstiprinājums, tiesneša akcepts vai prokurora piekrišana pieprasīt kredītiestādes rīcībā esošās neizpaužamās ziņas vai veikt darījuma pārraudzību.

Kādā kārtībā sniedzamas ziņas

Kredītiestāžu likuma 63. panta pirmā daļa noteic, ka kredītiestādes rīcībā esošās neizpaužamās ziņas valsts institūcijai, valsts amatpersonai vai citai iestādei un amatpersonai sniedzamas šajā likumā noteiktajā kārtībā:

• dienestam – Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likumā noteiktajā kārtībā un apjomā;
• tiesām – to lietvedībā esošo lietu ietvaros uz tiesas (tiesneša) lēmuma pamata;
• procesa virzītājam atbilstoši Kriminālprocesa likumā noteiktajam;
• operatīvās darbības subjektiem atbilstoši Operatīvās darbības likumā noteiktajam.

Kredītiestāžu likuma 63. panta otrā un trešā daļa likuma redakcijā, kas stāsies spēkā 2021. gada 1. jūlijā noteic, ka dienests un tiesa nepieciešamās ziņas pieprasa rakstveidā, pieprasījumā norādot precīzu ziņu nosaukumu un apjomu, kā arī ziņu pieprasīšanas pamatojumu – attiecīgo normatīvo aktu, starptautisko līgumu vai Eiropas Savienības normatīvo aktu. Savukārt procesa virzītājs vai operatīvās darbības subjekts ziņas pieprasa un kredītiestāde sniedz atbilstoši šā panta 3.² daļā noteiktajam, teikts likumprojekta anotācijā.

Sešas nodaļas

MK noteikumi iedalīti sešās nodaļās:

• Vispārīgie jautājumi;
• Datu apmaiņa ar datu izplatīšanas tīkla starpniecību;
• Datu apmaiņa ar elektroniskā pasta starpniecību;
• Datu apmaiņa ar dienesta starpniecību;
• Ziņu sniegšana dienestam un tiesai darījuma pārraudzības gadījumā;
• Noslēguma jautājumi.

Vairāki datu apmaiņas kanāli

MK noteikumos Nr. 393 “Kārtība, kādā pieprasa un sniedz kredītiestādes rīcībā esošās neizpaužamās ziņas, arī ziņas darījuma pārraudzības gadījumā” ir noteikti vairāki datu apmaiņas kanāli. Iespējama datu apmaiņa, izmantojot Kriminālprocesa informācijas sistēmu un datu izplatīšanas tīklu. Šo kanālu plānots izmantot attiecībā uz procesa virzītājiem un nākotnē, kad tiks rasts atbilstošs tehniskais risinājums, arī uz operatīvās darbības subjektiem, norādīts likumprojekta anotācijā.

Paredzēta arī datu apmaiņa ar elektroniskā pasta starpniecību, izmantojot transporta slāņa drošību. Šo kanālu plānots izmantot, ja nebūs uzsākta datu apmaiņa ar Datu izplatīšanas tīklu (operatīvās darbības subjektiem līdz brīdim, kad tiks rasts cits tehniskais risinājums) vai ja tiks konstatēts neplānots datu izplatīšanas tīkla darbības pārtraukums, ko nav iespējams novērst vienas darba dienas laikā, kā arī ja ziņas darījuma pārraudzības gadījumā pieprasīs tiesa.

Noteikta arī datu apmaiņa ar dienesta starpniecību. Šo kanālu varēs izmantot procesa virzītāji un operatīvās darbības subjekti īpašos gadījumos, kad informācijas atklāšana par kriminālprocesa vai operatīvās darbības faktu var apdraudēt kriminālprocesa vai operatīvās darbības intereses.

Līdz ar MK noteikumu Nr. 393 spēkā stāšanos spēku zaudējuši MK 2010. gada 15. jūnija noteikumi Nr. 535 “Noteikumi par kārtību, kādā kredītiestāde sniedz ziņas saistībā ar darījuma pārraudzību klienta kontā, un šo ziņu sniegšanas termiņiem”.