DIENASKĀRTĪBĀ
>
Par aktuālo valstī un iestādēs (preses relīzes)
TĒMAS
04. novembrī, 2024
Lasīšanai: 3 minūtes
RUBRIKA: Relīze
TĒMA: Ekonomika

Papildinātas vadlīnijas noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanai un sankciju riska pārvaldīšanai 

Latvijas Banka ir pilnveidojusi vadlīnijas noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas izveidei un klientu izpētei. Vadlīnijās ietvertā informācija aktualizēta atbilstoši regulējumam, tai skaitā, ņemot vērā kompetento iestāžu maiņu, precizēta sankciju sadaļa, kā arī atbilstoši aktuālajai situācijai vadlīnijās sniegti jauni piemēri. 

Vadlīnijās ietverta jauna nodaļa, kurā sniegti skaidrojumi un apkopoti labās prakses piemēri par to, kā kredītiestādēm un finanšu iestādēm identificēt un pārvaldīt riskus, sadarbojoties ar citām kredītiestādēm vai finanšu iestādēm (respondentiem) un nodibinot un uzturot korespondentattiecības. Vadlīnijas papildinātas ar nodaļu, kas sniedz valūtu tirdzniecības sabiedrībām specifiskus skaidrojumus par klientu izpētes procesa pielāgošanu to biznesa modelim. Izveidota arī jauna apakšnodaļa kredītiestādēm un finanšu iestādēm par to, kā efektīvi novērtēt un pārvaldīt riskus, kas var būt raksturīgi klientiem, kuru darījumi ir saistīti ar kriptoaktīviem.  

Vadlīnijas ir kredītiestādēm un finanšu iestādēm paredzēta praktiska rokasgrāmata, kura veicina drošu un pieejamu finanšu pakalpojumu nodrošināšanu. Vadlīniju mērķis ir veidot vienotu izpratni par normatīvo prasību piemērošanu, lai sekmētu finanšu noziegumu novēršanu un veicinātu uz risku balstītas pieejas ieviešanu kā kredītiestāžu, tā visā finanšu sektorā kopumā. Vadlīnijas sniedz kredītiestādēm un finanšu iestādēm detalizētus skaidrojumus un praktiskus piemērus, kas var palīdzēt tām pilnveidot iekšējās kontroles sistēmas un veikt klienta izpēti riskam atbilstošā apmērā. 

Lai veicinātu vienotu un uz risku balstītu pieeju finanšu pakalpojumu nodrošināšanā, vadlīnijas tiek regulāri atjauninātas, pielāgojot tās praksē identificētajām vajadzībām un normatīvā regulējuma izmaiņām. 

Vadlīnijas pieejamas šeit: Vadlīnijas noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas izveidei un klientu izpētei. 

Labs saturs
Pievienot komentāru

ĪSUMĀ

Finanšu noziegumi un noziedzīgi iegūtu līdzekļu atrašanās civiltiesiskajā apritē ne tikai ļauj noziedzniekiem gūt labumu no izdarītajiem noziedzīgajiem nodarījumiem, bet kropļo tirgu un likumīgu uzņēmējdarbību, apdraud nacionālo un starptautisko drošību, kā arī valsts starptautisko reputāciju.


Eiropas Padomes noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas ekspertu komiteja “Moneyval” 2018. gada 23. augustā publicēja  5. kārtas ziņojumu, kurā novērtēti Latvijā īstenotie NILLTFN pasākumi. No 11 vērtētajām jomām astoņās rādītājs tika novērtēts kā viduvējs, bet divās – zems.

Atbilstoši “Moneyval” novērtēšanas procedūras noteikumiem Latvijai tika piemērota pastiprināta uzraudzība. 


LATVIJAS REPUBLIKAS TIESĪBU AKTI
LATVIJAS REPUBLIKAS OFICIĀLAIS IZDEVUMS
ŽURNĀLS TIESISKAI DOMAI UN PRAKSEI