Aizklās informāciju par PLG, ja tās atklāšana rada apdraudējumu

Likumprojekts izstrādāts, lai pārņemtu Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas (ES) 2024/1640 par mehānismiem, kas dalībvalstīm jāievieš, lai nepieļautu finanšu sistēmas izmantošanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai vai teroristu finansēšanai,1 prasības.

Noteikta kārtība, kā reģistrē PLG

NILLTPFNL 18.¹–18.⁶ pantā noteikta kārtība, kādā juridiskās personas, personālsabiedrības, juridiskie veidojumi, kā arī ārvalsts juridiskās personas vai juridiskie veidojumi, kas Latvijā reģistrē filiāli vai pārstāvniecību, noskaidro un atklāj informāciju par saviem PLG un kādā Uzņēmumu reģistrs (UR) nodrošina minētās informācijas publiskumu.

NILLTPFNL 18.³ panta pirmajā daļā paredzētas ikvienas personas (neatkarīgi no tās statusa) tiesības saņemt informāciju par PLG. Personai nav jāpamato, ka informācija par PLG nepieciešama saistībā ar klienta uzticamības pārbaudi, tāpat tai nav jāpierāda leģitīmā interese konkrēto informāciju iegūt.

Informācija par PLG pieejama UR tīmekļvietnē atvērto datu veidā Latvijas atvērto datu portālā, kā arī datu servisos.

Direktīva nosaka izņēmumus

NILLTPFNL 18.³ panta otrajā daļā noteikts, ka informācija par PLG, kurš tās izsniegšanas brīdī nav sasniedzis 18 gadu vecumu vai kuram ir ierobežota rīcībspēja, ir ierobežotas pieejamības informācija.

Vienlaikus Direktīvas Nr. 2024/1640 15. pantā paredzēts, ka izņēmuma gadījumos, kas jānosaka valsts tiesību aktos, ja publiska piekļuve PLG informācijai var radīt PLG nesamērīgu krāpšanas, nolaupīšanas, šantāžas, izspiešanas, vajāšanas, vardarbības vai iebiedēšanas risku vai ja PLG ir nepilngadīgs vai citādi tiesībnespējīgs, dalībvalstis paredz atbrīvojumu attiecībā uz šādu piekļuvi visai vai daļējai PLG personiskajai informācijai.

Lai pilnībā pārņemtu minētās prasības un nodrošinātu PLG aizsardzību arī situācijā, kad publiska piekļuve PLG informācijai var radīt tam nesamērīgu risku, NILLTPFNL 18.³ pants papildināts ar kārtību, kādā publiskajā reģistrā tiek aizklāta PLG informācija tā apdraudējuma gadījumā.

Ja informācijas par personu kā PLG publiska pieejamība var radīt draudus šai personai vai tās ģimenes locekļiem tikt pakļautiem noziedzīgam nodarījumam, kas apdraud viņu dzīvību, veselību vai īpašumu, un pastāv objektīvs pamats uzskatīt, ka šie draudi var īstenoties, PLG ir tiesības iesniegt UR pieteikumu, lūdzot noteikt informāciju par viņu kā PLG par ierobežotas pieejamības informāciju.

UR, saņemot pieteikumu, nekavējoties, bet ne vēlāk kā vienas darbdienas laikā, nepieņemot atsevišķu lēmumu, aizklāj attiecīgā PLG informāciju. Informācija tiek aizklāta uz pieteikuma izskatīšanas laiku, kas ir mēnesis no tā saņemšanas dienas.

Kamēr pastāv draudi

Informācija par PLG tiek atzīta par ierobežotas pieejamības informāciju, ja, pamatojoties uz pieteikumā ietverto informāciju, tiek konstatēti 18.³ panta 2.¹ daļā minētie draudi un pastāv objektīvs pamats uzskatīt, ka tie var īstenoties.

Ierobežotas pieejamības informācijas statuss tiek piemērots, kamēr attiecīgie draudi pastāv. PLG ir pienākums nekavējoties informēt UR, ja draudi vairs nepastāv, savukārt, ja draudi joprojām pastāv, – reizi gadā iesniegt tam apstiprinājumu.

Ar grozījumiem likuma 18.³ panta 2.⁴ daļā noteikts: ja informācija par PLG ir ierobežotas pieejamības informācija un PLG izriet no individuālā uzņēmuma īpašnieka statusa vai tiešas vai netiešas līdzdalības kapitālsabiedrībā, informācija par attiecīgo PLG kā individuālā uzņēmuma īpašnieku vai kapitālsabiedrības dalībnieku (akcionāru) arī ir ierobežotas pieejamības informācija.

UR līdz 2026. gada 31. decembrim jāīsteno šā likuma 18.³ panta 2.⁴ daļā noteiktais uzdevums, aizklājot reģistrēto informāciju, kurā norādīts PLG, kura informācijai ir ierobežotas pieejamības informācijas statuss, kā arī jānodrošina minētajā normā noteikto dokumentu iekļaušana reģistrācijas lietas nepubliskajā daļā.

Izmaiņas, kas paredz aizklāt informāciju par PLG, ja tās atklāšana rada apdraudējumu, stājas spēkā 2026. gada 1. jūlijā.

Aktualizē datus par valstspiederību

Lai nodrošinātu nacionālā regulējuma atbilstību Direktīvas Nr. 2024/1640 prasībām, ar grozījumiem plānots papildināt UR vestajos reģistros reģistrējamās informācijas par PLG apjomu. Proti, papildus esošajai informācijai noteikts, ka UR līdz 2026. gada 10. jūlijam reģistrēs visas PLG valstspiederības, ja tādas ir vairākas.

Aktuālā informācija par to PLG valstspiederībām, kuri UR vestajos reģistros tiek identificēti pēc Latvijas piešķirtā personas koda, tiks iegūta no Fizisko personu reģistra.

Ja PLG UR vestajā reģistrā nav identificēts pēc personas koda un līdz ar to nav iespējams no Fizisko personu reģistra iegūt aktuālo informāciju par tā valstspiederībām, juridiskajai personai, personālsabiedrībai, ārvalstu subjektam vai juridiskā veidojuma pilnvarniekam (pārvaldniekam) līdz 2026. gada 31. decembrim jāiesniedz UR aktuālās ziņas par tā PLG valstspiederību (valstspiederībām).

1 Eiropas Parlamenta un Padomes 2024. gada 31. maija Direktīva (ES) 2024/1640 par mehānismiem, kas dalībvalstīm jāievieš, lai nepieļautu finanšu sistēmas izmantošanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai vai teroristu finansēšanai, ar ko groza Direktīvu (ES) 2019/1937 un ar ko groza un atceļ Direktīvu (ES) 2015/849.