Kādus pakalpojumus drīkst sniegt personām, pret kurām noteiktas finanšu sankcijas

4. janvārī stājās spēkā grozījumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (turpmāk – komisija) normatīvajos noteikumos Nr. 13 “Sankciju riska pārvaldīšanas normatīvie noteikumi”.

LV portāls jau iepriekš rakstīja, ka līdz ar grozījumiem Sankciju riska pārvaldīšanas noteikumos tika paredzēti izņēmumi, uz kuriem sankciju finanšu ierobežojumi neattiecas, lai nodrošinātu personas pamatvajadzību vai pamata saimnieciskās darbības izdevumu segšanu.

Proti, Sankciju riska pārvaldīšanas noteikumi tika papildināti ar 18.¹ punktu, kurā teikts: “Iestāde var sniegt finanšu pakalpojumus personai, kurai ir noteikti finanšu ierobežojumi, ja ir saņemta komisijas rakstveida atļauja finanšu darījumu izpildei un persona, kurai noteikti finanšu ierobežojumi, ir saistīta ar Eiropas Savienības (ES) vai Eiropas Ekonomikas zonas dalībvalsti, un tai pakalpojumu saņemšana ir pamatoti nepieciešama un atbilstoša ES un Ziemeļatlantijas līguma organizācijas (NATO) dalībvalsts noteiktajam sankciju mērķim.”  

Noteikumi tika papildināti arī ar 18.³ punktu, nosakot, ka paredzēto izņēmumu piemērošanai komisija var izdot vispārēju saskaņojumu, arī noteikt limitu pamatvajadzībām vai pamata saimnieciskajai darbībai raksturīgo izdevumu segšanai.

Noteikts limits pamatvajadzībām

FKTK ir nosūtījusi Latvijas finanšu tirgus dalībniekiem vispārējo saskaņojumu Sankciju riska pārvaldīšanas noteikumu 18.¹ punktā paredzēto izņēmumu piemērošanai.

Komisijas vispārīgajā saskaņojumā norādīts: finanšu un kapitāla tirgus dalībnieki, kas saņēmuši attiecīgu pieteikumu finanšu darījumam, bez atsevišķas komisijas atļaujas saņemšanas drīkst sniegt finanšu pakalpojumus un izpildīt finanšu darījumus Aivaram Lembergam, Ventspils attīstības aģentūrai, Biznesa attīstības asociācijai un Latvijas Tranzīta biznesa asociācijai, kā arī [citām] personām, kurām noteikti finanšu ierobežojumi saskaņā ar ES vai Ziemeļatlantijas līguma organizācijas dalībvalsts sankciju regulējumu, kas nepieciešami šādu fizisko personu un fizisko personu apgādājamo ģimenes locekļu pamatvajadzībām vai juridisko personu pamata saimnieciskajai darbībai.

FKTK izdotajā vispārējā saskaņojumā noteikti arī ierobežojumi pamatvajadzībām vai pamata saimnieciskajai darbībai raksturīgo izdevumu segšanai.

Fiziskām personām ir atļauti šādi pakalpojumi:

• pārtikas iegāde;
• mājokļa īre;
• medikamentu iegāde;
• ārstniecības pakalpojumi;
• nodokļi;
• valsts nodevas;
• apdrošināšana apdrošināšanas veidos, kuri saskaņā ar normatīvajiem aktiem noteikti par obligātiem;
• komunālie maksājumi (arī pārmaksu atmaksāšanas darījumi);
• maksājumi par kredītsaistībām, ko persona, kurai noteikti finanšu ierobežojumi, uzņēmusies pirms iekļaušanas sankciju sarakstā (arī hipotekārais kredīts);
• uzturlīdzekļi bērna vajadzību nodrošināšanai;
• darba alga.

Juridiskās personas var saņemt šādus pakalpojumus:

• telpu noma;
• gada pārskata revīzijas veikšanas pakalpojumi;
• pamatlīdzekļu noma/uzturēšana/remonts;
• transporta izdevumi saimnieciskās darbības ietvaros;
• darba/speciālā apģērba iegāde un uzturēšana;
• teritorijas/telpu uzkopšana, remonts un uzturēšana;
• saimnieciskā inventāra iegāde (piemēram, ziepes, dvieļi u. c.);
• avārijas seku novēršana;
• punktā noteiktie izdevumi, kas attiecināmi uz juridisko personu.

Vienlaikus komisija sagaida, ka iestāde pirms katra darījuma izpildes veiks papildu pārbaudes, lai izvērtētu, vai sniedzamais pakalpojums atbilst noteiktajiem izņēmumiem un darījumā nav saskatāmas sankciju apiešanas vai aizdomīga darījuma pazīmes.

Lai izpildītu darījumus, kas neatbilst šajā skaidrojumā uzskaitītajiem, bet iestādes ieskatā atbilst noteikumu 18.¹ punktā noteiktajiem izņēmumiem, nepieciešams saņemt atsevišķu komisijas atļauju.

UZZIŅAI

LV portāls jau rakstīja, ka pagājušā gada nogalē ASV Ārvalstu aktīvu kontroles birojs (Office of Foreign Assets Control, OFAC) noteica sankcijas pret Aivaru Lembergu, Ventspils attīstības aģentūru, Biznesa attīstības asociāciju un Latvijas Tranzīta biznesa asociāciju.

Noteikumi paredz, ka finanšu iestāde nesniedz pakalpojumus klientam, kas ir sankciju subjekts atbilstoši ES vai NATO dalībvalsts noteiktajām sankcijām, kā arī neizpilda darījumus, ja tajos iesaistītā puse ir sankciju subjekts atbilstoši ES vai NATO dalībvalsts noteiktajām sankcijām.